证券从业人员管理办法

证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法

第二条　本办法所称证券公司高级管理人员（以下简称高管人员）是指对公司决策、经营、管理负有领导职责的人员，包括董事长、副董事长、监事长、总经理、副总经理、公司财务负责人、公司合规负责人以及实际履行上述职责的人员。

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》规定，从业人员专业能力水平评价测试包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试。

基金从业人员应当具备基金从业资格，遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规范。

第五条　中国证监会依法对高级管理人员进行监督管理，制定高级管理人员、董事、基金经理等人员管理的具体规定。基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当向中国证监会报告。

证券从业人员资格管理暂行规定

第一章　总则第一条　为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，根据《股票发行与交易管理暂行条例》以及国家其他有关法规，制定本规定。

第一章　总则第一条　为了加强证券业从业人员资格管理，促进证券市场规范发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》，制定本办法。

具有高中或国家承认相当于高中以上文凭。具有完全民事行为能力。试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

年是指执业资格证书的年检制度。执业证书是有年检制度的。协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。

证券从业人员按照规定是不能开证券帐户的，也就是说不能买卖股票，但是开资金帐户做基金是可以的。

年经济师（补考）：4月8-9日；2023年经济师考试：11月11-12日。产生背景：1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。

证券事务代表,需要考证券从业资格证么?

证券事务代表需要考什么证如下：必须要有证券从业资格证。

最好去考一个证券从业资格证，有五门课程，都了解了解肯定会有好处。

从事证券行业需要持有证券从业资格证书。同时对于从事专业相关业务，需要考取定向证书，如证券投资顾问。需要相关从业资格证书的考生，可以参加中国证券协会组织的证券从业资格考试。

从事证券行业一般需要考取证券从业资格证。证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书。

国内证券业需要的证书：证券从业资格证。证券从业资格考试，是相当于入门的资格。

证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则

1、证券经营机构应将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，将工作人员廉洁从业情况考察和评估结果作为薪酬管理等事项的重要考量因素，每年至少开展一次廉洁从业内部检查。

2、年3月12日，中国证券业协会发布《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》（中证协发〔2020〕32号）。

3、证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人应加强对所属部门、分支机构或子公司工作人员的廉洁从业管理，在职责范围内承担相应管理责任。

证券从业资格证考试要求

1、证券从业资格证需要的条件是年满18周岁；必须具备国家教育部门认可的高中毕业(含高中、中传、职高和技校)及以上学历；具有完全民事行为能力。证券从业资格证是进入证券行业的必备证书。

2、年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加一般从业资格考试。一般从业资格考试合格的，均可参加专项业务类资格考试和管理类资格考试。

3、证券从业资格考试的报考条件为：满足年满18周岁。具备国家教育部门认可的高中毕业（含高中、中专、职高和技校）及以上学历。具有完全民事行为能力。